根據(jù)《中華人民共和國對外貿(mào)易法》《中華人民共和國國家安全法》等法律法規(guī)的規(guī)定，《不可靠實體清單規(guī)定》已經(jīng)完成立法程序。經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，《不可靠實體清單規(guī)定》已于9月19日在商務(wù)部網(wǎng)站公布。
對于為什么要建立不可靠實體清單制度?如何保障包括外國實體在內(nèi)各類市場主體的合法權(quán)益?建立清單制度是否意味著中國政府對待外資的態(tài)度有所改變?圍繞社會關(guān)切，相關(guān)記者采訪了長期跟蹤研究不可靠實體清單制度的北京師范大學(xué)教授廖詩評。
建立不可靠實體清單制度是中國政府一項必要的制度完善
根據(jù)《中華人民共和國對外貿(mào)易法》《中華人民共和國國家安全法》等有關(guān)法律，中國政府制定出臺了《規(guī)定》，建立不可靠實體清單制度。這一制度旨在進一步維護中國企業(yè)、其他組織和個人合法權(quán)益。
廖詩評說，《規(guī)定》重申，中國政府堅持獨立自主的對外政策，堅持互相尊重主權(quán)、互不干涉內(nèi)政和平等互利等國際關(guān)系基本準(zhǔn)則，反對單邊主義和保護主義，堅決維護國家核心利益，維護多邊貿(mào)易體制，推動建設(shè)開放型世界經(jīng)濟。
中國政府歡迎和保護外資的立場不會因此改變
近年來，國際貿(mào)易和投資領(lǐng)域保護主義抬頭。一些國家紛紛出臺新的外資限制措施，加嚴(yán)了對外資的審查力度，給跨境資本的自由流動造成了嚴(yán)重影響。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議的預(yù)測，2020年全球外國直接投資流量將比2019年下降近40%。
“面對投資保護主義蔓延、全球投資持續(xù)下滑的國際形勢，中國持續(xù)擴大開放的腳步堅定不移?！绷卧娫u說。
去年以來，中國先后出臺了外商投資法及其實施條例、《優(yōu)化營商環(huán)境條例》等，還發(fā)布了《外商投資企業(yè)投訴工作辦法》。同時，中國近年來大幅精簡外商投資準(zhǔn)入負面清單，清單中的限制措施從2017年的63條減少為2020年的33條，壓減比例近50%。這都為持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境提供了法律和制度保障。
習(xí)近平總書記多次強調(diào)，中國開放的大門不會關(guān)閉，只會越開越大。剛剛閉幕的2020年中國國際服務(wù)貿(mào)易交易會，以及將于今年11月舉辦的第三屆中國國際進口博覽會，都有利于各國企業(yè)共享中國市場發(fā)展機遇，推動全球包容互惠發(fā)展。
廖詩評認為，制定出臺《規(guī)定》，建立不可靠實體清單制度，旨在保護廣大嚴(yán)格遵守市場規(guī)則和契約精神的企業(yè)，這項制度針對的僅僅是個別外國實體的違法行為，不意味著中國政府歡迎和保護外資的立場發(fā)生改變。從全球治理層面看，也有利于維護正常公平的國際經(jīng)貿(mào)秩序和市場競爭環(huán)境。
廖詩評說，面對新冠肺炎疫情全球蔓延和世界經(jīng)濟陷入衰退的嚴(yán)峻形勢，世界各國都在想方設(shè)法拉動經(jīng)濟復(fù)蘇，并推動進一步增長。中國政府在做好疫情防控的同時，無論是部署“六穩(wěn)”“六?！迸e措，還是謀劃新發(fā)展格局，持續(xù)擴大開放都是其中的關(guān)鍵要義。中國建立不可靠實體清單制度，就是要為來之不易的開放成果保駕護航，絕不能解讀為要封閉自身市場。
嚴(yán)格限定適用范圍 明確規(guī)定法律責(zé)任
外界關(guān)注，什么樣的外國實體可能被列入清單?被列入清單的外國實體是否會面臨嚴(yán)厲的處罰措施?
廖詩評認為，《規(guī)定》嚴(yán)格限定了適用范圍，僅適用于違反正常市場交易原則，中斷與中國企業(yè)正常交易、采取歧視性措施，嚴(yán)重損害中國企業(yè)合法權(quán)益，危害國家主權(quán)、安全、發(fā)展利益的情形?！兑?guī)定》既沒有針對任何特定國家、也沒有針對特定實體。
“對于什么樣的外國實體要列入不可靠實體清單，《規(guī)定》有明確的、可操作的綜合判斷標(biāo)準(zhǔn)和因素?！绷卧娫u說， 按照《規(guī)定》，有關(guān)部門會綜合評估相關(guān)外國實體行為對中國國家主權(quán)、安全、發(fā)展利益的危害程度，對中國企業(yè)、其他組織或者個人合法權(quán)益的損害程度，以及是否符合國際通行經(jīng)貿(mào)規(guī)則等因素，審慎作出決定。
廖詩評同時指出，按照《規(guī)定》，列入清單的程序是規(guī)范透明的。有關(guān)部門可在對相關(guān)外國實體的行為實施調(diào)查后，就是否將其列入清單作出相應(yīng)決定;也可基于其違法事實，綜合考慮相關(guān)因素，直接作出列入清單的決定。關(guān)于調(diào)查程序，有關(guān)部門可依職權(quán)啟動，也可根據(jù)有關(guān)方面的建議、舉報來啟動。這些程序和決定也都是公開透明的。
“外國實體一旦被列入不可靠實體清單，要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。”廖詩評說，一方面，列入清單意味著“廣而告之”該實體存在不可靠風(fēng)險，相關(guān)方面可以從中得到警示，提高警惕，防范風(fēng)險。另一方面，被列入清單的外國實體，還應(yīng)當(dāng)就其違法行為承擔(dān)相應(yīng)后果，比如可能在貿(mào)易、投資、人員及交通工具入境等方面受到限制?！兑?guī)定》對這些法律后果都作出了清晰明確的規(guī)定。
“當(dāng)然，按照《規(guī)定》，如果被列入清單的有關(guān)實體的違法行為能夠在一定期限內(nèi)得到糾正，是可以考慮不采取處理措施的，這也是不可靠實體清單制度的應(yīng)有之意?！彼f。
以完善的制度保障各類市場主體合法權(quán)益
不可靠實體清單制度如何保障各類市場主體的合法權(quán)益?
“創(chuàng)造良好的營商環(huán)境，離不開對合法權(quán)益的保護。”廖詩評說，《規(guī)定》對所涉及外國實體的合法權(quán)益給予了充分保障，程序性權(quán)利是其中重要內(nèi)容之一。比如在調(diào)查程序中，《規(guī)定》賦予了有關(guān)外國實體進行陳述和申辯的權(quán)利。
他進一步解釋，按照《規(guī)定》，對于已列入清單的外國實體，如果基礎(chǔ)事實發(fā)生了重大變化，有關(guān)部門可以考慮將其從清單中移除;如果這類實體改正了違法行為、消除了后果，應(yīng)當(dāng)從清單中移除。移除程序的啟動，既可以由有關(guān)部門依職權(quán)進行，也可以由相關(guān)外國實體主動申請。同時，針對特定的情形，《規(guī)定》還明確允許個案豁免。
“建立這一制度也是對各類守法合規(guī)、正常經(jīng)營的市場主體權(quán)益的保障。”廖詩評說，個別不法外國實體所實施的各類封鎖、斷供或其它歧視性措施，都會對市場主體的經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響?！兑?guī)定》允許受影響主體通過建議、舉報等渠道，提請有關(guān)部門注意并要求有關(guān)部門展開調(diào)查，以維護自身合法權(quán)益。
廖詩評表示，《規(guī)定》中的這些制度安排有利于保障相關(guān)市場主體的各項權(quán)利，免除其后顧之憂。一個穩(wěn)定可預(yù)期的營商環(huán)境，一項規(guī)范清晰的制度性安排，無疑是對市場主體最好的保障。
以下為《規(guī)定全文》
商務(wù)部令2020年第4號 不可靠實體清單規(guī)定
中華人民共和國商務(wù)部令
二〇二〇年 第4號
《不可靠實體清單規(guī)定》已經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。
部 長 鐘 山
2020年9月19日
不可靠實體清單規(guī)定
第一條 為了維護國家主權(quán)、安全、發(fā)展利益，維護公平、自由的國際經(jīng)貿(mào)秩序，保護中國企業(yè)、其他組織或者個人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國對外貿(mào)易法》、《中華人民共和國國家安全法》等有關(guān)法律，制定本規(guī)定。
第二條 國家建立不可靠實體清單制度，對外國實體在國際經(jīng)貿(mào)及相關(guān)活動中的下列行為采取相應(yīng)措施：
(一)危害中國國家主權(quán)、安全、發(fā)展利益;
(二)違反正常的市場交易原則，中斷與中國企業(yè)、其他組織或者個人的正常交易，或者對中國企業(yè)、其他組織或者個人采取歧視性措施，嚴(yán)重損害中國企業(yè)、其他組織或者個人合法權(quán)益。
本規(guī)定所稱外國實體，包括外國企業(yè)、其他組織或者個人。
第三條 中國政府堅持獨立自主的對外政策，堅持互相尊重主權(quán)、互不干涉內(nèi)政和平等互利等國際關(guān)系基本準(zhǔn)則，反對單邊主義和保護主義，堅決維護國家核心利益，維護多邊貿(mào)易體制，推動建設(shè)開放型世界經(jīng)濟。
第四條 國家建立中央國家機關(guān)有關(guān)部門參加的工作機制(以下簡稱工作機制)，負責(zé)不可靠實體清單制度的組織實施。工作機制辦公室設(shè)在國務(wù)院商務(wù)主管部門。
第五條 工作機制依職權(quán)或者根據(jù)有關(guān)方面的建議、舉報，決定是否對有關(guān)外國實體的行為進行調(diào)查;決定進行調(diào)查的，予以公告。
第六條 工作機制對有關(guān)外國實體的行為進行調(diào)查，可以采取詢問有關(guān)當(dāng)事人、查閱或者復(fù)制相關(guān)文件、資料以及其他必要的方式。調(diào)查期間，有關(guān)外國實體可以陳述、申辯。
工作機制可以根據(jù)實際情況決定中止或者終止調(diào)查;中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實發(fā)生重大變化的，可以恢復(fù)調(diào)查。
第七條 工作機制根據(jù)調(diào)查結(jié)果，綜合考慮以下因素，作出是否將有關(guān)外國實體列入不可靠實體清單的決定，并予以公告：
(一)對中國國家主權(quán)、安全、發(fā)展利益的危害程度;
(二)對中國企業(yè)、其他組織或者個人合法權(quán)益的損害程度;
(三)是否符合國際通行經(jīng)貿(mào)規(guī)則;
(四)其他應(yīng)當(dāng)考慮的因素。
第八條 有關(guān)外國實體的行為事實清楚的，工作機制可以直接綜合考慮本規(guī)定第七條規(guī)定的因素，作出是否將其列入不可靠實體清單的決定;決定列入的，予以公告。
第九條 將有關(guān)外國實體列入不可靠實體清單的公告中可以提示與該外國實體進行交易的風(fēng)險，并可以根據(jù)實際情況，明確該外國實體改正其行為的期限。
第十條 對列入不可靠實體清單的外國實體，工作機制根據(jù)實際情況，可以決定采取下列一項或者多項措施(以下稱處理措施)，并予以公告：
(一)限制或者禁止其從事與中國有關(guān)的進出口活動;
(二)限制或者禁止其在中國境內(nèi)投資;
(三)限制或者禁止其相關(guān)人員、交通運輸工具等入境;
(四)限制或者取消其相關(guān)人員在中國境內(nèi)工作許可、停留或者居留資格;
(五)根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)數(shù)額的罰款;
(六)其他必要的措施。
前款規(guī)定的處理措施，由有關(guān)部門按照職責(zé)分工依法實施，其他有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)配合實施。
第十一條 將有關(guān)外國實體列入不可靠實體清單的公告中明確有關(guān)外國實體改正期限的，在期限內(nèi)不對其采取本規(guī)定第十條規(guī)定的處理措施;有關(guān)外國實體逾期不改正其行為的，依照本規(guī)定第十條的規(guī)定對其采取處理措施。
第十二條 有關(guān)外國實體被限制或者禁止從事與中國有關(guān)的進出口活動，中國企業(yè)、其他組織或者個人在特殊情況下確需與該外國實體進行交易的，應(yīng)當(dāng)向工作機制辦公室提出申請，經(jīng)同意可以與該外國實體進行相應(yīng)的交易。
第十三條 工作機制根據(jù)實際情況，可以決定將有關(guān)外國實體移出不可靠實體清單;有關(guān)外國實體在公告明確的改正期限內(nèi)改正其行為并采取措施消除行為后果的，工作機制應(yīng)當(dāng)作出決定，將其移出不可靠實體清單。
有關(guān)外國實體可以申請將其移出不可靠實體清單，工作機制根據(jù)實際情況決定是否將其移出。
將有關(guān)外國實體移出不可靠實體清單的決定應(yīng)當(dāng)公告;自公告發(fā)布之日起，依照本規(guī)定第十條規(guī)定采取的處理措施停止實施。
第十四條 本規(guī)定自公布之日起施行。
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